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用益-券商资管要闻：又见券商从业者代客炒股，50万亏成6万，赔60%

来源：用益信托网    时间：2023-08-30 09:56:37

三家券商发布公告，迎来重大人事变动

8月29日，招商证券发布公告，聘任熊开为副总裁，同时聘任刘杰为董事会秘书。同日，申万宏源证券发布公告，杨玉成不再担任申万宏源证券总经理、执行委员会副主任、成员的职务；由申万宏源证券董事长、执行委员会主任刘健代行申万宏源证券总经理职责，代职时间不超过6个月。8月29日晚间，中银证券发布公告称，公司董事会、监事会近日分别收到公司原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军、监事范寅的书面辞任报告。吕厚军、范寅辞任后，不在公司担任任何职务。


(资料图)

罕见！某头部券商因IPO申报材料较为粗糙被批！

据企业上市报道，上交所给杭州华澜微电子股份有限公司第一轮审核问询函回复中指出，IPO企业申报材料的制作较为粗糙，存在数据、文字错误或遗漏；部分信息描述不具有连贯性、一致性。请保荐机构全面梳理、核对并修改完善公司申报材料，提高信息披露和材料制作质量；请保荐机构内核部门说明项目组提交的申请文件是否经质控、内核部门全面审核，是否存在误导性陈述和重大遗漏。

29家券商上半年“成绩单”出炉逾九成净利润实现增长

据证券时报8月30日报道，8月29日晚间，中信证券、招商证券、国泰君安、中银证券、信达证券、国联证券等6家上市券商披露了半年报。中信证券以315亿元的营收、113亿元的净利稳居第一。从收入结构来看，证券投资业务为中信证券第一大营收支柱，占比达33%；经纪业务、资管业务、证券承销业务营收占比分别为25%、17%、12%。截至目前，已有29家券商披露了半年报，受去年同期低基数及今年自营业务收入反弹影响，逾九成券商净利润实现正增长。

6券商被通知配合冻结8个涉案账户！

据券商中国报道，8月29日，香港证监会与廉政公署采取行动，针对一桩涉及两家港股上市公司的疑似市场操纵案进行联合执法。据称，香港证监会与廉署搜查了疑似与该案件有关联的14个处所，廉署亦根据《防止贿赂条例》拘捕该疑似市场操纵集团一名骨干成员。同时，香港证监会还就上述联合行动，向6家券商发出限制通知书，禁止其处理或处置8个交易账户内的资产——这些资产与其中一家上市公司股份的疑似市场操纵行为有关。不过，这6家券商并非调查对象，且已配合监管部门调查。

高质量实现“半年红”后，这家券商拿出中期分红方案

8月28日晚间，券商今年首份中期分红方案出炉，来自此前半年报业绩飘红的财通证券。财通证券中期利润分配方案公告显示，拟向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），合计派发现金红利约2.32亿元。财通证券本次实施中期分红，来自其上半年高质量实现的“半年红”。其日前发布的半年报显示，财通证券2023年上半年实现营业收入34.75亿元，为七年来最高水平；归母净利润10.37亿元，分别同比增长56.15%、63.89%；基本每股收益0.22元，加权平均净资产收益率3.09%。

又见券商从业者代客炒股，50万亏成6万，赔60%！

据券商中国8月29日报道，近日，广州市中级人民法院披露了一则案例，投资者在证券公司开户拟投资股市，后又与证券公司工作人员协商由其代为炒股。本以为在专业人士操盘之下能够大赚一笔，没想到不久之后，近五十万的投资款亏损至仅剩六万余元。投资者巨亏后要券商从业人员赔偿遭到拒绝，遂诉诸公堂。最终，因证券从业人员明知证券法相关禁止性规定仍然接受投资者委托买卖股票，承担主要责任，法院判决该券商从业人员赔偿投资者股票亏损额的60%。

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作者： 来源：综合其他媒体

责任编辑：yangtao

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